第四章 證券法律制度

第三節(jié) 證券交易

三、信息披露制度

信息披露制度，又稱信息公開制度，是證券發(fā)行人、上市公司及其他主體，依照法律規(guī)定的方式，將證券發(fā)行、交易及與之有關(guān)的重大信息予以公開的一種法律制度。

信息披露制度包括證券發(fā)行的信息披露和持續(xù)信息公開。

（一）證券發(fā)行的信息披露

（二）上市公司定期報(bào)告

1.中期報(bào)告

2.年度報(bào)告

（三）上市公司臨時(shí)報(bào)告

發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

（四）信息的發(fā)布與監(jiān)督

四、限制的交易行為

（一）對證券交易主體的限制

（二）對證券交易客體的限制

（三）對短線交易的限制

（四）對交易收費(fèi)的限制

五、禁止的交易行為

（一）虛假陳述或信息誤導(dǎo)

（二）內(nèi)幕交易

（三）操縱證券市場

（四）欺詐客戶

（五）其他禁止的交易行為